您的位置 首页 财经

明星基金总助夫妻操作徐留胜卖出百万 没一罚一+3年禁入

明星基金经理夫妻操作“老鼠仓”获利百万,“喜提”没一罚一+五年禁入 券业行家,事实说话。 今年以来天津证监局的首份监管函,“有幸”落在了原银华基金明星基金经理周可彦的头上。 因为“…

明星基金经理夫妻操作“老鼠仓”获利百万,“喜提”没一罚一+五年禁入

券业行家,事实说话。

今年以来天津证监局的首份监管函,“有幸”落在了原银华基金明星基金经理周可彦的头上。

因为“老鼠仓”事件,这位从业近二十年,曾获“最佳人气金牛基金经理”的业内老兵,收到了“没一罚一”近250万元的罚单,还被处以五年禁入。

而这一事件,近期还登上了央视财经频道。

三年趋同交易,获利121.04万

7月15日,久未更新的天津证监局首页行政处罚栏,新增两条监管信息,而被监管的对象均是周可彦。

监管函显示,周可彦生于1972年10月,此前任职于银华基金管理股份有限公司(简称:银华基金)。自2013年10月22日至2018年12月26日,任银华基金旗下“银华富裕主题混合型证券投资基金”(简称:银华富裕基金)基金经理。

天津证监局指出,当事人的主要违规事实如下:

周可彦作为“银华富裕基金”基金经理,利用职务之便,将其掌握、知悉的“银华富裕基金”未公开交易信息提供给其配偶李某涓,李某涓通过其控制的“张某兰”证券账户,先于、同期或稍晚于“银华富裕基金”账户进行趋同交易。

从趋同交易情况来看,周可彦及其亲属的炒股水平还相当不错,不到三年时间,累计赚了121.04万元——

在2013年10月22日至2016年8月23日期间,“张某兰”证券账户交易上交所上市股票90只,成交金额合计4,554.8万元,其中趋同交易股票57只,趋同股票只数占比63.33%;趋同成交金额1,826.26万元,趋同成交金额占比40.1%;趋同交易盈利881,300.68元。

交易深交所上市股票73只,成交金额合计2,624.08万元,其中趋同交易股票38只,趋同股票只数占比52.05%;趋同成交金额1,042.72万元,趋同成交金额占比39.74%,趋同交易盈利329,119.73元。

沪深两市趋同交易股票合计95只,趋同交易合计金额为2,868.98万元,趋同交易合计盈利1,210,420.41元。

出身北大光华,金牛奖连续得主

关于银华基金,行家特别注意到,这是一只券商系基金。其主要股东中,第一大股东西南证券持股49%,并作为联营企业在定期财报中列示,第一创业和东北证券分别持股29%和21%。

银华基金股权穿透图,券业行家整理并简化自企查查

在现有的143家公募基金机构中,银华基金的排名较为靠前。截至2019年底,其总资产为39.07亿元,排名第15位;净利润为5.74亿元,排名行业第16位;管理规模达3,731.73亿元,排名行业第17位;旗下基金128只,排名行业第14位。

银华基金业绩对比,券业行家制图

据银华富裕基金年报等公开信息披露,周可彦为北大光华管理学院MBA出身,相关从业经验长达18年。此前曾任职于中国银河证券、申万巴黎基金、工银瑞信、嘉实基金、华夏基金、天弘基金,2013年8月加入银华基金,2018年底离职。

值得一提的是,周可彦在2016年、2017年连续两年斩获金牛奖。

而在周可彦向监管部门提出的四点申辩理由中,除表明其不知情外,还有两条涉及到其任职期间的表现——

其管理的“银华富裕基金”在2016年市场同类基金收益率平均负两位数的情况下依然取得7%以上的正收益,并获得金牛奖。

在工作中一向勤勉尽责,业绩突出,得到基金持有人、基金评价机构等各方认可,为全国基本养老金和社保基金管理做出一定贡献,具有良好的行业声誉。

处以没一罚一,五年市场禁入

显而易见,监管方并未认可周可彦的说法,也没有因其过往业绩表现而“放水”。

在经济制裁方面,天津证监局依据《证券投资基金法》第一百二十三条第一款的规定,对周可彦采取违法所得1,210,420.41元,并处以1,210,420.41元罚款的监管措施。

而在行政处罚方面,依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》第三条第(六)项、第五条的规定,天津证监局对周可彦采取5年证券市场禁入措施。在禁入期间,不得从事证券业务或者担任上市公司或非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

对于现年48岁的周可彦来说,数年前的违规行为,也许意味着其职业生涯的结束。

行家翻查监管信息得知,此前银华基金还有一位基金经理因类似的“老鼠仓”事件而被监管处罚。

2017年1月,证监会对时任银华优质增长股票型证券投资基金(简称:银华优质增长)基金经理郭建兴下发监管函。原因是郭建兴于2013年6月1日至2015年9月8日期间,向其山西老乡、大学同学兼好友张超泄露未公开信息,合谋从事相关证券交易活动。最终证监会对两人采取责令改正,没收违法所得273.95万元,并罚款821.84万元的监管措施;郭建兴也被处以证券市场五年禁入措施。

为何基金经理频频出现老鼠仓事件?评论区已开,欢迎留言讨论。

券业行家,服务券商二十年,携手业内顶尖精英,汇聚国内一流商务智慧,与您共同:

探讨财富管理行业格局变化

解析未来券商业务转型“新赛道”

探索打造差异化优势“新机遇”

来源:证监会官网、银华基金官网

点击边框调出视频工具条

券业行家上海交大高金财富论坛

精彩回顾

协会最新:2020上半年证券行业经营数据

券业行家

科创板满周岁,券商究竟赚了多少?

券业行家

券商买券商,股东没商量,一创为何受追捧?

券业行家

再提券商合并,哪家呼声最高?

券业行家·爆文

协会最新:2019券商排名

券业行家·爆文

速报,上市券商半年排名

券业行家·数据

券商易主传闻再起,网传亚泰股份拟转让东北证券,真的吗?

券业行家

本文来自网络,不代表今日新闻资讯立场,转载请注明出处:http://www.860455.cn/30370.html

作者: 云彩

为您推荐

发表评论

您的电子邮箱地址不会被公开。 必填项已用*标注

联系我们

联系我们

关注微信
微信扫一扫关注我们

微信扫一扫关注我们

关注微博
返回顶部